SPK'den lisanslama ve sicil tutma esaslarına düzenleme

SPK tarafından hazırlanan Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar i&ccedil;in Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ de Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ, Resmi Gazete de yayımlanarak y&uuml;r&uuml;rl&uuml;ğe girdi. Buna g&ouml;re, Tebliğin Ama&ccedil; başlıklı 1 inci maddesinin i&ccedil;eriği genişletilerek, lisans gerektiren unvan ve g&ouml;revlere sahip olacak kişiler ile lisansa tabi olmamakla beraber Kurulun d&uuml;zenlemeleri &ccedil;er&ccedil;evesinde haklarında Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşuna (SPL) bildirim yapılması gereken kişilerin sicilinin tutulmasına ilişkin husus eklendi. Dışarıdan hizmet sağlayanlara da lisans zorunluluğu getirildi Tanımlar ve kısaltmalar başlıklı 4 &uuml;nc&uuml; maddede tanımlarda sadeleştirme yapılırken, Tebliğin 6 ncı maddesinde yer alan Lisansa tabi personel tanımına halka a&ccedil;ık ortaklıklara ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda &ccedil;alışanların da ilgili lisanslara sahip olmaları gerektiği ilave edildi. Yardımcı personel ile ilgili hususları d&uuml;zenleyen Tebliğin 6 ncı maddesinin &uuml;&ccedil;&uuml;nc&uuml; fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte kolektif yatırım kuruluşlarında portf&ouml;y y&ouml;neticisi yardımcısı olarak &ccedil;alışanların, portf&ouml;y y&ouml;neticiliği i&ccedil;in Kurul d&uuml;zenlemelerinde aranan lisansları edinmesi halinde bu s&uuml;renin 5 yıla kadar uzayabileceği ve yardımcı personel olarak &ccedil;alışacaklardan tecr&uuml;be koşulunun aranmayacağı bildirildi. Sınavlar arasındaki s&uuml;re yarıya indirildi Tebliğin 11 inci maddesinde yapılan değişiklikle kağıt sınava ilişkin hususlar kaldırılırken, Tebliğin 12 nci maddesinin beşinci fıkrasında yer alan aynı konudaki sınavlar arasında en az 60 g&uuml;n olan s&uuml;re 30 g&uuml;ne indirildi. Tebliğde k&acirc;ğıt ortamında yapılan sınavlara ilişkin hususların yer aldığı d&uuml;zenlemeler y&uuml;r&uuml;rl&uuml;kten kaldırılıp gerekli d&uuml;zeltmeler yapıldı. Sınav Kurulu ile ilgili hususları d&uuml;zenleyen Tebliğin 15 inci maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte Sınav Kurulu &uuml;ye sayısı 7 &uuml;yeye &ccedil;ıkarılırken, &uuml;yelerin 5 tanesinin Kurulda ge&ccedil;en &ccedil;alışma s&uuml;releri en az 8 yıl olan meslek personeli arasından se&ccedil;ileceği eklendi. Lisansın askıya alınması veya iptal edilmesi başlıklı Tebliğin 18. maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte lisansı askıya alınanların lisans konusu faaliyetlerine ilişkin takip ve denetiminde SPL kayıtlarının esas alınacağı hususu ilave edildi. SPL ye bildirim zorunlu hale getirildi Tebliğin sicil tutma esaslarını d&uuml;zenleyen 19 uncu maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişikliklerle birlikte lisansa tabi olmamakla beraber, Kurulun d&uuml;zenlemeleri &ccedil;er&ccedil;evesinde haklarında SPL ye bildirim yapılması gereken kişilerin g&ouml;reve başlaması, g&ouml;revden ayrılması, unvan ve g&ouml;revinin değiştirilmesi ve benzeri her t&uuml;rl&uuml; değişikliği, keyfiyeti izleyen 10 iş g&uuml;n&uuml; i&ccedil;erisinde SPL ye bildirimleri zorunlu hale getirildi. S&ouml;z konusu personelin dışarıdan hizmet alımı kapsamında yatırım kuruluşları ve uzmanlaşmış diğer kuruluşlar b&uuml;nyesinde istihdam edilmesi durumunda dışarıdan hizmet alan kurumun bildirim y&uuml;k&uuml;ml&uuml;l&uuml;ğ&uuml;n&uuml;n devam edeceği belirtildi. Ayrıca, fonlara ilişkin bildirim y&uuml;k&uuml;ml&uuml;l&uuml;ğ&uuml;n&uuml;n fonun kurucusuna ait olduğu eklenirken, Tebliğin Lisans gerektiren unvan ve g&ouml;revler başlıklı 25 inci maddesinin ikinci fıkrasında mevcut durumda yer alan sermaye piyasası kurumlarında ve halka a&ccedil;ık ortaklıklara bu kurumlara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlar da ilave edildi. Lisans Gerektiren Unvan ve G&ouml;revler başlıklı Ek-1 tablosunda yapılan değişiklikle Kolektif Yatırım Kuruluşları başlığı altına Portf&ouml;y Y&ouml;neticisi Yardımcısı , Kitle Fonlama Platformu başlığı altına Yatırım komitesi &uuml;yelerinden en az biri (bor&ccedil;lanmaya dayalı faaliyet y&uuml;r&uuml;ten platformlar i&ccedil;in) unvan ve g&ouml;revleri ile gerekli lisans bilgisi eklendi. Kolektif yatırım kuruluşlarında Portf&ouml;y Y&ouml;neticisi Yardımcısı olarak g&ouml;rev alabilmek i&ccedil;in Sermaye Piyasası Faaliyetleri D&uuml;zey 1 Lisansı na sahip olunması gerektiği Tebliğ e ilave edildi Bu d&uuml;zenleme, portf&ouml;y y&ouml;netimi s&uuml;re&ccedil;lerine destek veren personelin niteliklerini artırmayı ve sekt&ouml;re daha donanımlı profesyoneller kazandırmayı hedefliyor.

SPK'den lisanslama ve sicil tutma esaslarına düzenleme

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), sermaye piyasasında faaliyette bulunanlar için "lisanslama ve sicil tutmaya" ilişkin düzenleme yaptı.

Öne Çıkanlar