Yatırım kuruluşlarına ilişkin tebliğ RG'de

Sermaye Piyasası Kurulu nun (SPK) yatırım kuruluşlarının faaliyet izni almasına ilişkin esasları, yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetleri ve bunların sunumu sırasında uyulacak ilke ve esasları d&uuml;zenlemek amacıyla hazırladığı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ, bug&uuml;nk&uuml; Resmi Gazete de yayımlandı.1 Temmuz 2014 tarihinde y&uuml;r&uuml;rl&uuml;ğe girecek olan Tebliğ ile mevcut durumda alım satım aracılığı , t&uuml;rev ara&ccedil;ların alım satımına aracılık ve kaldıra&ccedil;lı alım satım işlemleri adı altında y&uuml;r&uuml;t&uuml;len alım satıma aracılık faaliyetleri; emir iletimine aracılık , işlem aracılığı ve portf&ouml;y aracılığı şeklinde sınıflandırıldı. - Aracı kurumlar faaliyetlerine g&ouml;re 3 e ayrılıyor-Tebliğin y&uuml;r&uuml;rl&uuml;ğe girmesinin ardından, yatırım kuruluşları tarafından, sermaye piyasası ara&ccedil;larına ilişkin olarak sadece emirlerin m&uuml;şteriden alınması ve ger&ccedil;ekleştirilmek &uuml;zere başka bir yatırım kuruluşuna iletilmesine aracılık ediliyorsa emir iletimine aracılık ; emirlerin m&uuml;şteriden alınması ve borsa ya da borsa dışı bir platformda sonlandırılmasına aracılık ediliyorsa işlem aracılığı ; m&uuml;şteriden alınan emirlerin şirketin kendi portf&ouml;y&uuml;nden karşılanması suretiyle işlem yapılıyorsa portf&ouml;y aracılığı faaliyet izni alınması gerekecek. Bu kapsamda bankalar ve aracı kurumlar arasındaki acentelik tesisi vasıtasıyla kurulan iş ilişkisi yerine yeni tebliğ ile emir iletimine aracılık faaliyeti &ouml;ng&ouml;r&uuml;ld&uuml;.SPK tarafından tebliğ ile ilgili olarak yapılan a&ccedil;ıklamada tezgah&uuml;st&uuml; piyasalarda m&uuml;şterileri ile bire bir t&uuml;rev ara&ccedil; d&uuml;zenlemek isteyen banka ve aracı kurumların Kurul dan portf&ouml;y aracılığı yapmak &uuml;zere izin almaları gerektiği belirtilerek, halka arza aracılık faaliyeti yeni d&uuml;zenlemelerde Avrupa Birliği mevzuatı ile uyumlu olarak, farklı risk seviyelerine ve dolayısıyla farklı sermaye gereksinimlerine sahip olmak şartı ile halka arzın y&uuml;klenimde bulunarak veya en iyi gayret aracılığı şeklinde yapılması şeklinde ayrıma tabi tutulduğu belirtildi. - Saklama hizmetine ilişkin h&uuml;k&uuml;mler baştan aşağı değişti-Saklama hizmetinin bu tebliğ ile ilk defa d&uuml;zenleme altına alındığı ifade edilen a&ccedil;ıklamada D&uuml;nya uygulamalarına paralel olarak işlemlerin ger&ccedil;ekleştirilmesi ile sahip olunan sermaye piyasası ara&ccedil;larının saklanması hizmetlerinin farklı kurumlardan alınmasının tercih edildiği durumlar i&ccedil;in genel saklama hizmetine ilişkin Tebliğde kapsamlı h&uuml;k&uuml;mlere yer verilmiştir denildi.Bireysel portf&ouml;y y&ouml;neticiliği faaliyetinin aracı kurumlar, yatırım ve kalkınma bankaları ile portf&ouml;y y&ouml;netim şirketleri tarafından yapılabileceği h&uuml;kme bağlanarak, bu faaliyetin y&uuml;r&uuml;t&uuml;lmesi sırasında uyulacak ilke ve esasların belirlendiği Tebliğ ile yatırım danışmanlığı faaliyetine ilişkin olarak; mevcut d&uuml;zenlemelere paralel olarak, bu faaliyeti aracı kurumlar, kalkınma ve yatırım bankaları ile portf&ouml;y y&ouml;netim şirketlerinin yapabileceği h&uuml;kme bağlandı.SPK tarafından yapılan a&ccedil;ıklamada ayrıca yan hizmetlerde yer alan sermaye piyasası ara&ccedil;larına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması ile yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da &ouml;d&uuml;n&ccedil; verilmesi yan hizmetlerinin sermaye piyasaları i&ccedil;in taşıdığı &ouml;nem dikkate alınarak daha ayrıntılı olarak d&uuml;zenlendiği belirtildi.Tebliğ ile bankaların sadece emir iletimine aracılık ettikleri m&uuml;şterilerine ilgili sermaye piyasası ara&ccedil;ları i&ccedil;in genel saklama hizmeti veremeyeceklerinin ifade edildiği a&ccedil;ıklamada Yurt dışında yerleşik m&uuml;şterilere saklama hizmeti sunulması sırasında saklamaya yetkili kuruluş nezdinde tutulan kayıtların, nakit hari&ccedil; olmak &uuml;zere hak sahibi bazında izlenmesi esası getirilmiştir denildi. AA

Yatırım kuruluşlarına ilişkin tebliğ RG'de

Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ, bugünkü Resmi Gazete'de yayımlandı

Öne Çıkanlar